НАУФОР подготовила рабочую версию обязательных стандартов СРО

17.07.2014

Национальная ассоциация участников фондового рынка подготовила рабочую версию семи стандартов осуществления профессиональной деятельности, наличие которых позволит членам НАУФОР рассчитывать на снижение требований к собственному капиталу после вступления в силу соответствующей инструкции ЦБ РФ.

Как ожидается, новые требования к капиталу профучастников могут вступить в силу с 1 сентября 2014 года. Документ предполагает, что требования для прайм-брокеров, при условии их членства в СРО, могут быть снижены с 35 млн рублей до 15 млн рублей, для управляющих ценными бумагами - с 35 млн рублей до 5 млн рублей. Требования для субброкеров и дилеров снижаются до 3 млн рублей, для депозитариев - до 15 млн рублей, независимо от их членства в СРО.

В частности, НАУФОР разработала следующие стандарты:

Правила исполнения поручений клиента на лучших условиях.

Правила информирования клиента о рисках.

Правила оценки инвестиционного профиля клиента.

Классификация способов управления ценными бумагами.

Правила предотвращения конфликта интересов.

Правила отчетности перед клиентом.

Правила управления рисками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Стандарты направлены для обсуждения в ЦБ РФ. Они будут вынесены для обсуждения на Совет директоров НАУФОР 28 июля, а затем пройдут дополнительное обсуждение в комитетах НАУФОР.

Планируется, что для окончательного утверждения НАУФОР отправит стандарты осенью текущего года, таким образом, ассоциация рассчитывает, что к концу года они вступят в силу.

До принятия закона о СРО на финансовых рынках, который ожидается к рассмотрению Госдумой в осеннюю сессию этого года, требования данных стандартов будут носить рекомендательный характер, за исключением стандарта уведомления о рисках, который может принять обязательный характер ранее.

В соответствии с поправками в закон о рынке ценных бумаг, предлагать иностранные ценные бумаги неквалифицированным инвесторам могут только брокеры, являющиеся членами СРО, утвердившими обязательный стандарт раскрытия информации о рисках, связанных с инвестициями в иностранные ценные бумаги.